• 多视角、多元化,中外知识产权面面观 2019-08-17
  • 日本战犯侵华罪行自供 2019-08-16
  • 践行五四精神 勇担青春使命 2019-08-16
  • 天津港保税区开展大气污染精细化管理 2019-08-14
  • 精兵劲旅·血胆忠诚:狼牙山五壮士——天地英雄气浩然 2019-08-07
  • 当然,可这免费卡可以转给他人用,而这人并非是享有免费的人[微笑] 2019-08-01
  • 好事要支持,解决劳动力更是好事 2019-07-29
  • 象棋世界2015赵鑫鑫
    您当前位置: 新闻中心>>财经>>人物

    象棋步法: 申万宏源周乐被中证协采取自律措施:曾在雅百特定增核查过程中弄虚作假

    2019-06-28 14:58:34 中国网财经

    中国网财经6月28日讯 中国证券业协会(以下简称“中证协”)今日发布《关于对周乐采取自律措施的决定》,给予申万宏源周乐注销执业证书(一般证券业务),并在三年内不受理执业注册申请的纪律处分,并录入中证协证券业从业人员诚信信息管理系统和中国证监会诚信档案数据库。

    决定显示,申万宏源是雅百特2016年非公开发行股票的保荐机构,周乐为项目协办人、承揽人。在应证监会发行部核查要求前往巴基斯坦对雅百特木尔坦项目进行现场走访时,周乐以伊斯兰堡公交车站照片冒充木尔坦项目现场核查照片,导致申万宏源出具的《关于江苏雅百特科技股份有限公司木尔坦地铁公交项目之专项核查报告》存在虚假陈述。周乐在非公开发行项目现场核查过程中弄虚作假,编造虚假信息,未做到诚实守信、勤勉尽责。

    中证协表示,周乐上述行为违反了《证券业从业人员执业行为准则》第一条、第二条、第九条第三款规定。经调查审理,拟给予周乐注销执业证书(一般证券业务)、三年内不受理执业注册申请的纪律处分,并履行了事先告知程序。

    附全文:

    关于对周乐采取自律措施的决定

    周乐:

    申万宏源证券承销保荐有限责任公司(以下简称“申万宏源”)是雅百特2016年非公开发行股票的保荐机构,你为项目协办人、承揽人。应证监会发行部的核查要求,2016年9月28日至30日,你会同金元证券、众华会计事务所、君泽君律师事务所等相关人员前往巴基斯坦对雅百特木尔坦项目进行现场走访,你拍摄的“木尔坦项目照片”是本次走访过程获取的重要核查证据。根据中铁一局巴基斯坦分公司提供的《木尔坦公交专线情况说明》,你拍摄的“木尔坦项目照片”不是木尔坦公交专线的图片,应是伊斯兰堡公交专线站台的图片。你以伊斯兰堡公交车站照片冒充木尔坦项目现场核查照片,导致申万宏源出具的《关于江苏雅百特科技股份有限公司木尔坦地铁公交项目之专项核查报告》存在虚假陈述。你在非公开发行项目现场核查过程中弄虚作假,编造虚假信息,未做到诚实守信、勤勉尽责。

    你的上述行为违反了我会《证券业从业人员执业行为准则》第一条、第二条、第九条第三款规定。经调查审理,我会拟给予你注销执业证书(一般证券业务)、三年内不受理执业注册申请的纪律处分,并履行了事先告知程序。

    对于你提出的申辩意见,我会进行了认真审核研究。经综合考量违规性质、危害后果、社会影响、过错程度等因素,根据我会《自律管理措施和纪律处分实施办法》的相关规定,决定对你作出如下纪律处分:注销执业证书(一般证券业务),并在三年内不受理执业注册申请。本纪律处分录入我会证券业从业人员诚信信息管理系统和中国证监会诚信档案数据库。

    你对本决定如有异议,可在收到本决定书之日起15个工作日内向我会提出书面复核申请,也可依法向人民法院提起诉讼。

    中国证券业协会

    2019年6月19日

    (责任编辑: 六六 )
    最新评论
    声明:

    本网注明“来源:中国质量新闻网”的所有作品,版权均属于中国质量新闻网,未经本网授权不得转载、摘编或利用其他方式使用上述作品。已经本网授权使用作品的,应在授权范围内使用,并注明“来源:中国质量新闻网”。违反上述声明者,本网将追究其相关法律责任。若需转载本网稿件,请致电:010-84639548。

    本网注明“来源:XXX(非中国质量新闻网)”的作品,均转载自其他媒体,转载目的在于传递更多信息,并不代表本网赞同其观点和对其真实性负责。文章内容仅供参考。如因作品内容、版权和其他问题需要同本网联系的,请直接点击《新闻稿件修改申请表》表格填写修改内容(所有选项均为必填),然后发邮件至[email protected],以便本网尽快处理。

    图片新闻
    • 市场监管总局发布公益广告 提醒广大...

    • 广汽传祺支援河源救灾,传递品牌温度

    • 新雷克萨斯RX能否成为大中型豪华SUV...

    • 雷克萨斯携全新重磅车型亮相深港澳车展

    • SUV市场上升起不落的“红旗”-- 试 ...

    最新新闻
    热门点击
  • 多视角、多元化,中外知识产权面面观 2019-08-17
  • 日本战犯侵华罪行自供 2019-08-16
  • 践行五四精神 勇担青春使命 2019-08-16
  • 天津港保税区开展大气污染精细化管理 2019-08-14
  • 精兵劲旅·血胆忠诚:狼牙山五壮士——天地英雄气浩然 2019-08-07
  • 当然,可这免费卡可以转给他人用,而这人并非是享有免费的人[微笑] 2019-08-01
  • 好事要支持,解决劳动力更是好事 2019-07-29
  • 安徽时时分析软件 三弟开奖号码历史 双色球走势图zhcw 内蒙古时时快乐3 北京快乐八基本走势图 百度吉林快3开奖结果 排五解诗网 中超直播视频 加拿大28的陷阱 福建时时计划软件下载